688502茂萊光學首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果通告

　　南京茂萊光學科技股份有限公司（以下簡稱“茂萊光學”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）并在科創(chuàng)板上市的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上市審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕84 號）。中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦機構(gòu)（主承銷商）”）擔任本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）。

　　本次發(fā)行采用向投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）、網(wǎng)上向持有上海市場非限售 A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

　　發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行股票數(shù)量為 13，200，000股。本次發(fā)行全部為公開發(fā)行新股，公司股東不進行公開發(fā)售股份。本次發(fā)行后公司總股本為 52，800，000 股。

　　其中初始配售發(fā)行數(shù)量為 660，000 股，占本次發(fā)行總數(shù)量的 5.00%。投資者承諾的認購資金已于法定時間內(nèi)全部匯至保薦機構(gòu)（主承銷商）指定的銀行賬戶。依據(jù)發(fā)行價格確定的最終配售數(shù)量為 573，723 股，約占發(fā)行總數(shù)量的 4.35%，初始配售與最終配售股數(shù)的差額 86，277 股回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售發(fā)行股數(shù)回撥后，網(wǎng)下網(wǎng)上回撥機制啟動前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為8，864，277 股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 70.20%。網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為 3，762，000 股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 29.80%。

　　本次發(fā)行價格為人民幣 69.72 元/股。

　　根據(jù)《南京茂萊光學科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行安排及初步詢價通告》（以下簡稱“《發(fā)行安排及初步詢價通告》”）、《南京茂萊光學科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》（以下簡稱“《發(fā)行通告》”）公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)約為 3，282.42倍，高于 100 倍，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）啟動回撥機制，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10.00%（向上取整至 500 股的整數(shù)倍，即 1，263，000 股）從網(wǎng)下回撥到網(wǎng)上。

　　網(wǎng)上、網(wǎng)下回撥機制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 7，601，277 股，約占扣除最終配售數(shù)量后公開發(fā)行數(shù)量的 60.20%，約占本次發(fā)行總量的 57.59%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 5，025，000 股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的39.80%，約占本次發(fā)行總量 38.07%。回撥機制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率約為 0.04069329%。

　　根據(jù)《發(fā)行通告》，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）于 2023 年 2 月 27 日（T+1日）上午在上海市浦東新區(qū)東方路 778 號紫金山大酒店四樓進行本次發(fā)行網(wǎng)上申購搖號抽簽儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則進行，搖號過程及結(jié)果已經(jīng)上海市東方公證處公證。網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果如下：

　　末尾位數(shù) 中簽號碼

　　末“4”位數(shù) 1470，3970，6470，8970

　　末“6”位數(shù) 473495，673495，873495，273495，073495，495758

　　末“7”位數(shù) 1983293，3233293，4483293，5733293，6983293，8233293，9483293，0733293

　　末“8”位數(shù) 08767260，17038878

　　凡參與網(wǎng)上發(fā)行申購茂萊光學股票的投資者持有的申購配號尾數(shù)與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有 10，050 個，每個中簽號碼只能認購 500股茂萊光學股票。