688535華海誠科首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果通告

　　江蘇華海誠科新材料股份有限公司（以下簡稱“華海誠科”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上委會審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可［2023］86 號）。

　　本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

　　發(fā)行人與保薦人（主承銷商）光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”或“保薦人（主承銷商）”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 2，018.00 萬股。初始配售發(fā)行數(shù)量為 302.70 萬股，占本次發(fā)行總數(shù)量的 15.00%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時間內(nèi)匯至保薦人（主承銷商）指定的銀行賬戶。本次發(fā)行最終配售數(shù)量為 268.4714 萬股，約占本次發(fā)行總數(shù)量的 13.30%，初始配售股數(shù)與最終配售股數(shù)的差額 34.2286 萬股將回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回撥后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為 1，234.9786 萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 70.59%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為 514.55 萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 29.41%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上初始發(fā)行合計數(shù)量 1，749.5286 萬股，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回撥情況確定。本次發(fā)行價格為 35.00 元/股。

　　根據(jù)《江蘇華海誠科新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行安排及初步詢價通告》（以下簡稱“《發(fā)行安排及初步詢價通告》”）以及《江蘇華海誠科新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》（以下簡稱“《發(fā)行通告》”）公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為 3，695.86 倍，超過 100倍，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）啟動回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進行調(diào)節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10%（向上取整至 500股的整數(shù)倍，即 175.00 萬股）股票由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。

　　回撥機制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 1，059.9786 萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 60.59%，其中網(wǎng)下無鎖定期部分最終發(fā)行股票數(shù)量為 953.7587萬股，網(wǎng)下有鎖定期部分最終發(fā)行股票數(shù)量為 106.2199 萬股；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為689.5500 萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 39.41%。回撥機制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.03625960%。

　　發(fā)行人與保薦人（主承銷商）已于 2023 年 3 月 27 日（T+1 日）上午在上海市浦東新區(qū)浦東南路 528 號上海證券大廈北塔 707 室進行本次發(fā)行網(wǎng)上申購搖號抽簽儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則進行，搖號過程及結(jié)果已經(jīng)上海市東方公證處公證。中簽結(jié)果如下：

　　末尾位數(shù) 中簽號碼

　　末“4”位數(shù)： 4122，9122，0562

　　末“5”位數(shù)： 78661，98661，58661，38661，18661，75993

　　末“6”位數(shù)： 816429，316429

　　末“7”位數(shù)： 5577895，7577895，9577895，3577895，1577895，3275415

　　末“8”位數(shù)： 10079207

　　凡在網(wǎng)上申購華海誠科首次公開發(fā)行 A 股股票的投資者持有的申購配號尾數(shù)與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有 13，791 個，每個中簽號碼只能認購500 股華海誠科 A 股股票。