688549中巨芯首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　中巨芯科技股份有限公司（以下簡稱“中巨芯”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所科創(chuàng)板上委會審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕1278 號）。

　　本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售（以下簡稱“配售”）、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進行。

　　海通證券股份有限公司擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）。經(jīng)發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定，本次初始公開發(fā)行新股 36，931.9000 萬股，占發(fā)行后發(fā)行人總股本的 25.00%。

　　本次發(fā)行后公司總股本為 147，727.6000 萬股。本次發(fā)行全部為公開發(fā)行新股，不設老股轉讓。

　　本次發(fā)行初始配售數(shù)量為 11，079.5700 萬股，占本次初始發(fā)行數(shù)量的30.00%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時間內全部匯至主承銷商指定的銀行賬戶。本次發(fā)行最終配售數(shù)量為 8，754.8256 萬股，占本次初始發(fā)行數(shù)量的 23.71%，初始配售股數(shù)與最終配售股數(shù)的差額 2，324.7444萬股將回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回撥后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為 23，006.6244萬股，占扣除最終配售數(shù)量后初始發(fā)行數(shù)量的 81.65%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為5，170.4500 萬股，占扣除最終配售數(shù)量后初始發(fā)行數(shù)量的 18.35%。

　　本次發(fā)行價格為 5.18 元/股。中巨芯于 2023 年 8 月 28 日（T 日）通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價初始發(fā)行“中巨芯”A 股 5，170.4500 萬股。

　　一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為 3，907，109

　　戶，有效申購股數(shù)為 104，785，739，500 股。網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為 0.04934307%。配號總數(shù)為 209，571，479 個，號碼范圍為 100，000，000，000-100，209，571，478。

　　二、回撥機制實施、發(fā)行結構及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據(jù)《中巨芯科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，本次發(fā)行最終配售數(shù)量為 8，754.8256 萬股，占本次初始發(fā)行數(shù)量的 23.71%，初始配售股數(shù)與最終配售股數(shù)的差額 2，324.7444 萬股將回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　由于本次網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購倍數(shù)為 2，026.63 倍，超過 100 倍，發(fā)行人和主承銷商啟動回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進行調節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10%（向上取整至 500 股的整數(shù)倍，即2，817.7500 萬股）由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。

　　回撥機制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 20，188.8744 萬股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 71.65%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 7，988.2000 萬股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 28.35%。

　　回撥機制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.07623366%。

　　三、網(wǎng)上搖號抽簽

　　發(fā)行人與主承銷商定于 2023 年 8 月 29 日（T+1 日）上午在上海市浦東新區(qū)浦東南路 528 號上海證券大廈北塔 707 室進行本次發(fā)行網(wǎng)上申購的搖號抽簽，并將于 2023 年 8 月 30 日（T+2 日）公布網(wǎng)上搖號中簽結果。