西部證券股份有限公司新股網(wǎng)上申購投資者須知

　　尊敬的投資者：

　　根據(jù)上海、深圳市場新股申購業(yè)務(wù)規(guī)則，請(qǐng)您在新股申購委托前，務(wù)必了解以下內(nèi)容：

　　一、持有非限售A股股份市值1萬元以上(含1萬元)的投資者方可參與網(wǎng)上發(fā)行。

　　二、投資者持有的市值以投資者為單位，按T-2日(T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值計(jì)算。

　　三、持有多個(gè)證券賬戶或多處托管的投資者所持市值合并計(jì)算，確認(rèn)原則為持有人名稱及身份證明文件號(hào)碼均相同。融資融券信用賬戶的市值合并計(jì)入投資者持有的市值總值。

　　四、上海每持有1萬元市值可申購1000股，深圳每持有5000元市值可申購500股。

　　五、投資者網(wǎng)上申購的上限為網(wǎng)上初始發(fā)行股份數(shù)的千分之一，比如網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)為2000萬股，則申購上限為2萬股。

　　六、網(wǎng)上申購的中簽率、中簽結(jié)果公布時(shí)間與以往不同，新規(guī)T+1日公布中簽率，T+2日公布中簽結(jié)果，而以往是T+2日公布中簽率，T+3公布中簽結(jié)果，新規(guī)較之前提前了一個(gè)工作日。

　　七、深圳有市值的普通或信用賬戶才可申購，上海只要有指定交易的賬戶即可申購，新股申購第一筆委托有效，不可撤單。

　　八、申購時(shí)間：

　　上海9:30-11:30/13:00-15:00

　　深圳9:15-11:30/13:00-15:00

　　九、投資者申購時(shí)(T日)無需繳納申購款，投資者申購新股搖號(hào)中簽后，應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保資金賬戶在T+2日16：00有足額的新股認(rèn)購資金。

　　十、為盡可能確保投資者中簽后足額繳納認(rèn)購款、避免因疏忽等原因造成新股放棄認(rèn)購，在業(yè)務(wù)規(guī)則允許下，我公司暫采用行業(yè)通行做法，于T+1日日終后凍結(jié)中簽認(rèn)購款。

　　十一、投資者須自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代為進(jìn)行新股申購。

　　十二、投資者認(rèn)購資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。

　　十三、投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購。

　　十四、若投資者同一天中簽多只新股，且出現(xiàn)認(rèn)購資金不足的，為盡可能減少由此帶來的影響，我公司暫采用行業(yè)中通行且較為優(yōu)化的方式繳納新股認(rèn)購款，即系統(tǒng)按照客戶中簽多只新股的市值從小到大順序逐個(gè)繳納認(rèn)購款;中簽股票市值相同的，優(yōu)先繳納上海市場的股票認(rèn)購款;同市場存在多個(gè)應(yīng)繳認(rèn)購款且股票市值相同的，系統(tǒng)隨機(jī)繳納認(rèn)購款。

　　十五、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，直接定價(jià)并全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行。

　　如有疑問，可聯(lián)系營業(yè)部或撥打公司客服熱線95582進(jìn)行咨詢。

　　西部證券股份有限公司

　　二〇一六年一月二十一日

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